增强理性投资的意识、合法参与交易的意识和买者自负的意识 增强防范并控制风险的能力和依法维护自身权益的能力

为更好地促进市场发展，培育成熟、理性的合格投资人队伍，上海证券交易所制订了《上海证券交易所个人投资者行为指引》，并于今日发布实施，以此进一步规范市场投资行为。

《指引》指出，投资者应当不断增强理性投资意识，提高对证券投资风险的防范控制能力，合法参与证券交易，并通过合法途径维护自身权益，并应当充分理解并遵守证券市场“买者自负”原则。投资者参与证券交易前，应当结合自身的家庭情况、收入状况、投资目的及知识结构等因素，合理评估自身的产品认知能力与风险承受能力，理性选择合适的投资方式、投资品种、投资时机。

《指引》指出，投资者参与高风险证券产品交易或业务前，应当充分认识其特殊风险和交易规则，书面签署相关风险揭示文件；参与交易所设立合格投资者制度的产品或业务前，应当根据要求，通过相关测试或认证，取得相应的合格个人投资者资格。

《指引》规定，投资者不得从事内幕交易、操纵市场等法律法规及业务规则禁止的证券交易行为。投资者发生异常交易行为，被限制交易或列为监管关注账户的，上交所将要求其受托证券公司予以重点监控。

上交所有关负责人表示，上交所制定《个人投资者行为指引》，是更好地履行交易所的职责，努力培育成熟、合格的个人投资者的一次探索和尝试。围绕实践中容易忽视或发生的具体问题，设计具体内容，《指引》提出针对性要求，主要包括六个层面：一是引导投资者做好投资准备。二是引导投资者妥善评估自身的风险能力。三是引导投资者谨慎参与高风险的证券品种和业务。四是引导投资者通过正当渠道获取与证券投资相关的信息。五是引导投资者配合并接受证券交易监管。六是引导投资者依法进行自我权益保护。

理性而成熟的投资者队伍的形成，是一个长期曲折的过程，需要市场各方坚持不懈地开展工作。